淺析dn25渦街流量計風控機制的設計與實踐
點擊次數：2384 發布時間：2021-01-06 11:17:58
1 dn25渦街流量計及主要環節
1.1 dn25渦街流量計概述
鐵路燃油汽車配送加注模式是借鑒 J IT 模式，根據各站 段需求，采用汽車油罐車到就近煉廠地付站、省市級油庫 或機務油庫提油，再運送到需求站段，并直接為機車及調 車機加注的燃油供應模式。dn25渦街流量計區別于燃油由煉廠直 發鐵路油庫的傳統模式，主要針對油庫停用后的站段燃油 需求以及長途空跑回庫加油的調車機燃油需求。
dn25渦街流量計開展后站段實現燃油零庫存管理， 油庫相關運維費用不再產生；對于原本長途加油的調車機，實現在站段直接加油，避免了長途空跑對人力、時間、油耗以及正線資源的浪費，大幅提高了調車機工作效率。
1.2 dn25渦街流量計的主要環節
1.2.1 取油環節。取油環節是指作業車輛持提油單據至取油點取油的過程。集中采購渠道的取油點選取附近“三桶油”煉廠地付、“三桶油”省市級油庫、機務油庫 3 種之 一，油品價格、油品質量與煉廠直發資源一致，3 種資源中綜合考慮運距、資源滿足、提油便利及運輸道路等因素，按綜合成本*低選取資源。非集中采購渠道的資源來源多 樣化，油品價格一般按市場價格確定。
1.2.2 運輸環節。運輸環節是指作業車輛由取油點至加注 點運輸的過程。鐵路燃油的汽配運輸環節應由具備危化品 運輸作業資質的公司、車輛、人員負責。作業人員根據取 油點位置、同批次連續作業的多個加注點位置、作業時間 等因素合理規劃運輸線路，對沿線多個上油點配送加注， 運輸車輛及運輸路線應由當地主管部門批準備案。
1.2.3 運輸中途的儲存停放環節。運輸中途的儲存停放環 節是指作業車輛在加注作業間歇，對車內余油進行儲存的 過程。根據相關法規，?；愤\輸車輛，應停放在經審批 的場地內，且應有消防、監控等安防設施。
1.2.4 加注環節。加注環節是指作業車輛在鐵路生產場所 內對鐵路用油裝備 （機車、發電車等） 開展油品加注的過 程。車輛到達作業場地后，清理作業區域，放置作業警示 線及滅火器材，完成相關準備工作后開始加注。加注完畢 后，作業人員與鐵路工作人員共同確認加注數量，填制油 品配送單及其他相關單據。
2 dn25渦街流量計存在的主要風險分析
近年來，受鐵路柴油用量下降、安全管控要求提升、 成本控制要求提高等因素的影響，dn25渦街流量計成為 不可或缺的模式且規模逐步擴大。但實施汽配加注的主體 較多，管理水平參差不齊，在個別區域的工作開展中，暴露出了一些突出的風險。
2.1 質量風險
汽配加注模式中油品質量控制有兩個風險點，一是部 分汽配加注服務沒有通過代理企業利用鐵路專項柴油資源 開展，柴油資源可能購于地方煉廠或民營加油站，油品質量從源頭就難以保證；二是對汽配加注各環節管控不嚴，出現作業人員用劣質油品替換優質油品以次充好牟利的情 況，嚴重損害油品質量。
2.2 安全風險
由于柴油具有易燃易爆的特性，柴油在裝卸、運輸、加注過程中都有可能因作業人員的不規范操作導致 泄露、火災、爆炸等事故發生。同時，區別于鐵路運 輸，柴油運輸道路交通更為復雜，受道路狀況、車輛情 況、駕駛員素質、天氣狀況等諸多因素影響，交通事故 的發生具有一定概率，相關機構統計了?；愤\輸事故 的發生概率，其中平均每輛汽車每 250 萬 km 可能發生一次一般性交通事故。除交通事故外，汽配運輸途中遇 到道路擁堵、極端天氣導致道路中斷等情況的發生，將 造成鐵路燃油供應延誤、鐵路生產作業中斷，引發相關生產事故。
2.3 廉政風險
作業人員企圖通過以次充好、少加多計、偷盜柴油等 違規違法手段得利，為逃避鐵路工作人員的監督，企圖不當得利的作業人員往往會對用油企業工作人員進行拉攏、 腐蝕、賄賂，以實現內外勾結合謀實施違規行為。
2.4 人員管控風險是一切風險的根本來源
?；愤\輸行業是**嚴格管控的行業，公安、消防、市場監督等主管部門對該行業均有嚴格的準入管理、日常監 督、定期檢驗等規定。用油企業、供應企業和運輸企業對安全管理、作業流程有特殊嚴格的規定。但實踐中，作業人員 的素質往往良莠不齊，法規、制度的落實存在不確定性，個別不良企業的部分作業人員甚至慣于逃避監管，形成“潛規”則，這是一切風險尤其是廉政風險的根本來源。
3 風險控制機制設計
3.1 集中采購是重要前提
鐵路機車柴油實行集中采購、代理服務，可以有效避 免因分散采購可能帶來的質量風險，且運輸加注過程易于 監控。集中采購可以有效保證全路獲得談判議價話語權，從而降低綜合采購成本。集中采購所供應的鐵路柴油來源 均為中石油、中石化、中海油主渠道，均經過嚴格的化驗檢測，柴油質量有所保障，通過集中采購開展汽配加注能 夠有效控制油源的質量風險。代理開展集中采購、集中配 送服務的企業，可以針對鐵路生產運輸特點集中投入，從 人員、設備、技術等角度統籌開展風險控制。
3.2 制度與流程是基本框架
管理制度及業務流程、操作流程是一個管理系統內部風險控制的基本框架，能夠有效限制業務系統性風險，明確各級主體的管理職責。dn25渦街流量計相關的制度體 系，應明確油品質量標準及合規來源，明確運輸企業的資質要求及選取方式，明確運輸加注的作業規范和標準流程，明確票據傳遞與信息統計的標準，明確安全管理以及廉政 建設的要求與責任。制度的剛性要求將成為控制規避質量安全、廉政風險的依據。
3.3 協議約束是法律依據
汽配加注業務人員開展業務涉及用油企業、供應企業、 運輸企業等多方主體，必須簽訂協議，對合作的細節及各方的權利義務進行約定，保障各方合法權益。實踐中，供應企業要分別與用油企業和運輸企業簽訂汽配加注服務協 議、安全協議和廉政協議，通過協議將用油企業的制度約束傳遞給供應企業和運輸企業，也將供應企業的制度約束 傳遞給運輸企業。
3.4 培訓與教育是必備基礎
汽配業務的風險點主要由人為因素引發，通過培訓與教育提高管理人員及作業 人員素質，確保各項規章制度、操作規范 的有效落實，才能有效控制風險。應建立汽配加注業務安全生產教育培訓制度，明確教育培訓的人員、內容、頻次、形式、考核標準等具體要求。應結合業務實際情 況，制定可實施、可驗收的安全培訓教育 計劃，聯合用油企業、供應企業和運輸企 業，共同開展崗前培訓、定期學習。培訓的內容不僅要包括作業流程和安全規范， 還應包括法規制度、職業道德、廉潔警示 等內容。
3.5 監督與考核是威懾機制
制度不能代替監督，監督與考核應該成為常態。用油企業應對內部管理與作業人員和供應企業、運輸企業共同建立起監督機制。供應企業必須對運輸企業建立起系統性的監督考核機制。要建立定期檢查與不定期臨檢機制，對檢查中發現的問題進行反饋并要求整改，事后再檢驗，形成閉環；要建立臺賬核對機制，對取油數量、加油數量、余油數量做到日對日清、月對月清；要建立投訴處理機制，對用戶提出的意見及時處理；要建立作業人員定期輪換機 制，避免相同人員在同一作業點作業時間過長形成利益固化；要建立一票否決和黑名單機制，對于存在偷油換油、賄賂工作人員等嚴重違規行為的運輸企業和作業人員，一 票否決并列入黑名單。
3.6 物聯網技術是核心手段 人員管控風險是一切風險的根本來源，技術手段是破解人員管控風險的根本途徑，而日益成熟的物聯網技術是有效控制dn25渦街流量計過程中人員風險的有效核心手段。實 踐中，鐵路燃油供應企業結合既有的 CROSS 信息系統，進 一步運用物聯網技術設計了汽配加注風控子系統，其核心由CROSS 汽配綜合模塊、衛星定位模塊、視頻監控模塊、電子鉛封模塊、電子計量模塊 5 個部分組成，實現對取油、運油、儲油、加油各環節中柴油質量、數量風險的有效監控，可有效規避安全隱患和廉政風險。風控子系統的5 個模塊分別發揮各自功能：①CROSS 汽配綜合模塊可實現調度指揮、模塊整合、統計分析、綜合監控功能；②衛星定位模塊，利 用北斗導航系統，實現對運輸車輛的實時定位和運行軌跡的 可追溯；③視頻監控模塊，利用防爆視頻終端及無線傳輸模 塊，實現對車輛進油和出油端口的遠程實時監控；④電子鉛 封模塊，實現對油罐進出油口的遠程控制，防止作業人員私 自打開油罐，確保配送油品運輸途中的封閉性和安全性；⑤ 電子計量模塊通過電子流量計和遠程傳輸模塊，實現配送車輛在取油、發油過程中流量讀數實時采集并上傳至監控中 心，規避了人工單據的使用，業務數據真實。
1.1 dn25渦街流量計概述
鐵路燃油汽車配送加注模式是借鑒 J IT 模式，根據各站 段需求，采用汽車油罐車到就近煉廠地付站、省市級油庫 或機務油庫提油，再運送到需求站段，并直接為機車及調 車機加注的燃油供應模式。dn25渦街流量計區別于燃油由煉廠直 發鐵路油庫的傳統模式，主要針對油庫停用后的站段燃油 需求以及長途空跑回庫加油的調車機燃油需求。
dn25渦街流量計開展后站段實現燃油零庫存管理， 油庫相關運維費用不再產生；對于原本長途加油的調車機，實現在站段直接加油，避免了長途空跑對人力、時間、油耗以及正線資源的浪費，大幅提高了調車機工作效率。
1.2 dn25渦街流量計的主要環節
1.2.1 取油環節。取油環節是指作業車輛持提油單據至取油點取油的過程。集中采購渠道的取油點選取附近“三桶油”煉廠地付、“三桶油”省市級油庫、機務油庫 3 種之 一，油品價格、油品質量與煉廠直發資源一致，3 種資源中綜合考慮運距、資源滿足、提油便利及運輸道路等因素，按綜合成本*低選取資源。非集中采購渠道的資源來源多 樣化，油品價格一般按市場價格確定。
1.2.2 運輸環節。運輸環節是指作業車輛由取油點至加注 點運輸的過程。鐵路燃油的汽配運輸環節應由具備危化品 運輸作業資質的公司、車輛、人員負責。作業人員根據取 油點位置、同批次連續作業的多個加注點位置、作業時間 等因素合理規劃運輸線路，對沿線多個上油點配送加注， 運輸車輛及運輸路線應由當地主管部門批準備案。
1.2.3 運輸中途的儲存停放環節。運輸中途的儲存停放環 節是指作業車輛在加注作業間歇，對車內余油進行儲存的 過程。根據相關法規，?；愤\輸車輛，應停放在經審批 的場地內，且應有消防、監控等安防設施。
1.2.4 加注環節。加注環節是指作業車輛在鐵路生產場所 內對鐵路用油裝備 （機車、發電車等） 開展油品加注的過 程。車輛到達作業場地后，清理作業區域，放置作業警示 線及滅火器材，完成相關準備工作后開始加注。加注完畢 后，作業人員與鐵路工作人員共同確認加注數量，填制油 品配送單及其他相關單據。
2 dn25渦街流量計存在的主要風險分析
近年來，受鐵路柴油用量下降、安全管控要求提升、 成本控制要求提高等因素的影響，dn25渦街流量計成為 不可或缺的模式且規模逐步擴大。但實施汽配加注的主體 較多，管理水平參差不齊，在個別區域的工作開展中，暴露出了一些突出的風險。
2.1 質量風險
汽配加注模式中油品質量控制有兩個風險點，一是部 分汽配加注服務沒有通過代理企業利用鐵路專項柴油資源 開展，柴油資源可能購于地方煉廠或民營加油站，油品質量從源頭就難以保證；二是對汽配加注各環節管控不嚴，出現作業人員用劣質油品替換優質油品以次充好牟利的情 況，嚴重損害油品質量。
2.2 安全風險
由于柴油具有易燃易爆的特性，柴油在裝卸、運輸、加注過程中都有可能因作業人員的不規范操作導致 泄露、火災、爆炸等事故發生。同時，區別于鐵路運 輸，柴油運輸道路交通更為復雜，受道路狀況、車輛情 況、駕駛員素質、天氣狀況等諸多因素影響，交通事故 的發生具有一定概率，相關機構統計了?；愤\輸事故 的發生概率，其中平均每輛汽車每 250 萬 km 可能發生一次一般性交通事故。除交通事故外，汽配運輸途中遇 到道路擁堵、極端天氣導致道路中斷等情況的發生，將 造成鐵路燃油供應延誤、鐵路生產作業中斷，引發相關生產事故。
2.3 廉政風險
作業人員企圖通過以次充好、少加多計、偷盜柴油等 違規違法手段得利，為逃避鐵路工作人員的監督，企圖不當得利的作業人員往往會對用油企業工作人員進行拉攏、 腐蝕、賄賂，以實現內外勾結合謀實施違規行為。
2.4 人員管控風險是一切風險的根本來源
?；愤\輸行業是**嚴格管控的行業，公安、消防、市場監督等主管部門對該行業均有嚴格的準入管理、日常監 督、定期檢驗等規定。用油企業、供應企業和運輸企業對安全管理、作業流程有特殊嚴格的規定。但實踐中，作業人員 的素質往往良莠不齊，法規、制度的落實存在不確定性，個別不良企業的部分作業人員甚至慣于逃避監管，形成“潛規”則，這是一切風險尤其是廉政風險的根本來源。
3 風險控制機制設計
3.1 集中采購是重要前提
鐵路機車柴油實行集中采購、代理服務，可以有效避 免因分散采購可能帶來的質量風險，且運輸加注過程易于 監控。集中采購可以有效保證全路獲得談判議價話語權，從而降低綜合采購成本。集中采購所供應的鐵路柴油來源 均為中石油、中石化、中海油主渠道，均經過嚴格的化驗檢測，柴油質量有所保障，通過集中采購開展汽配加注能 夠有效控制油源的質量風險。代理開展集中采購、集中配 送服務的企業，可以針對鐵路生產運輸特點集中投入，從 人員、設備、技術等角度統籌開展風險控制。
3.2 制度與流程是基本框架
管理制度及業務流程、操作流程是一個管理系統內部風險控制的基本框架，能夠有效限制業務系統性風險，明確各級主體的管理職責。dn25渦街流量計相關的制度體 系，應明確油品質量標準及合規來源，明確運輸企業的資質要求及選取方式，明確運輸加注的作業規范和標準流程，明確票據傳遞與信息統計的標準，明確安全管理以及廉政 建設的要求與責任。制度的剛性要求將成為控制規避質量安全、廉政風險的依據。
3.3 協議約束是法律依據
汽配加注業務人員開展業務涉及用油企業、供應企業、 運輸企業等多方主體，必須簽訂協議，對合作的細節及各方的權利義務進行約定，保障各方合法權益。實踐中，供應企業要分別與用油企業和運輸企業簽訂汽配加注服務協 議、安全協議和廉政協議，通過協議將用油企業的制度約束傳遞給供應企業和運輸企業，也將供應企業的制度約束 傳遞給運輸企業。
3.4 培訓與教育是必備基礎
汽配業務的風險點主要由人為因素引發，通過培訓與教育提高管理人員及作業 人員素質，確保各項規章制度、操作規范 的有效落實，才能有效控制風險。應建立汽配加注業務安全生產教育培訓制度，明確教育培訓的人員、內容、頻次、形式、考核標準等具體要求。應結合業務實際情 況，制定可實施、可驗收的安全培訓教育 計劃，聯合用油企業、供應企業和運輸企 業，共同開展崗前培訓、定期學習。培訓的內容不僅要包括作業流程和安全規范， 還應包括法規制度、職業道德、廉潔警示 等內容。
3.5 監督與考核是威懾機制
制度不能代替監督，監督與考核應該成為常態。用油企業應對內部管理與作業人員和供應企業、運輸企業共同建立起監督機制。供應企業必須對運輸企業建立起系統性的監督考核機制。要建立定期檢查與不定期臨檢機制，對檢查中發現的問題進行反饋并要求整改，事后再檢驗，形成閉環；要建立臺賬核對機制，對取油數量、加油數量、余油數量做到日對日清、月對月清；要建立投訴處理機制，對用戶提出的意見及時處理；要建立作業人員定期輪換機 制，避免相同人員在同一作業點作業時間過長形成利益固化；要建立一票否決和黑名單機制，對于存在偷油換油、賄賂工作人員等嚴重違規行為的運輸企業和作業人員，一 票否決并列入黑名單。
3.6 物聯網技術是核心手段 人員管控風險是一切風險的根本來源，技術手段是破解人員管控風險的根本途徑，而日益成熟的物聯網技術是有效控制dn25渦街流量計過程中人員風險的有效核心手段。實 踐中，鐵路燃油供應企業結合既有的 CROSS 信息系統，進 一步運用物聯網技術設計了汽配加注風控子系統，其核心由CROSS 汽配綜合模塊、衛星定位模塊、視頻監控模塊、電子鉛封模塊、電子計量模塊 5 個部分組成，實現對取油、運油、儲油、加油各環節中柴油質量、數量風險的有效監控，可有效規避安全隱患和廉政風險。風控子系統的5 個模塊分別發揮各自功能：①CROSS 汽配綜合模塊可實現調度指揮、模塊整合、統計分析、綜合監控功能；②衛星定位模塊，利 用北斗導航系統，實現對運輸車輛的實時定位和運行軌跡的 可追溯；③視頻監控模塊，利用防爆視頻終端及無線傳輸模 塊，實現對車輛進油和出油端口的遠程實時監控；④電子鉛 封模塊，實現對油罐進出油口的遠程控制，防止作業人員私 自打開油罐，確保配送油品運輸途中的封閉性和安全性；⑤ 電子計量模塊通過電子流量計和遠程傳輸模塊，實現配送車輛在取油、發油過程中流量讀數實時采集并上傳至監控中 心，規避了人工單據的使用，業務數據真實。